作者：盛惊宇、王春娟、刘燕鹏
发表于《中国周刊》 2020年11月 总第244期
摘要： 目前就东南亚建筑市场而言，FIDIC 系列标准合同文本由国际咨询工程师联合会(中文音译为“菲迪克”)编写并被广泛使 用，FIDIC 制定的合同条件是基于总结国际工程管理各方面的经验，并继续修改和完善各方意见，同时根据每个地区和国家的业主、顾问和承包商的经验，被广泛接受。它既可以用于国际项目，稍加修改也可以用于国内的工程项目。目前中建二局华东公司海外承接的项目均是FIDIC红皮书版本合同为范本，然后结合所在国建筑行业的法律法规调整特殊条款，如何利用好FIDIC 合同中关于索赔的 条款来保护好自身利益具有重要意义。
随着中国“一带一路”的发展，我国的对外投资持续增 长。越来越多的施工企业正在走出国门，进军国际市场，国际工程一般以菲迪克 (FIDIC) 施工合同范本，在通用条款 (GeneralConditions) 的基础上根据工程实际条件增加专用条款 (ParticularConditions), 以此组成完整的合同条件。同时， FIDIC 施工合同条件对工程索赔做出了明确的规定，以保障合同双方的权益。同时，必须承认，在国际工程项目的管理中，仍缺乏相应项目管理知识和实施经验，存在国际竞争力不足等问题。国际工 程索赔管理是国际工程承包合同双方当事人保护自身利益的重要 措施，无论是承包商对业主还是业主对承包商的索赔。它是国际 工程合同管理的核心，同时也是衡量项目管理水平的重要指标。
目前中建二局华东公司海外承接的项目均是FIDIC红皮书版 本合同为范本，然后结合所在国建筑行业的法律法规调整特殊条 款，如何利用好FIDIC 合同中关于索赔的条款来保护好自身利益 具有重要意义。
一、FIDIC 合同条件中索赔的含义
1、雇主违约索赔补偿理论。雇主违约未履行合同责任，如未按合同规定及时交付设计图纸等，造成承包商工程拖延或费用损 失，承包商可能提出赔偿要求。与这种情况相对应的补偿理论是 雇主违约理论，即对雇主或其代理人违约而引起的承包商损失，承包商有权索取赔偿。以雇主违约理论为基础的索赔通常可称为损 失索赔。
2、合同变更索赔补偿理论。雇主并未违反合同，而由于其他原因，如合同范围内的工程变更等造成承包商损失，承包商可提出补偿要求。对于这种情况的补偿理论是合同变更理论，即根据合同规定，承包商有权为合同变更追加工作取得额外费用补偿或延 长工期。以合同变更理论为基础的索赔可称为额外工作索赔。
二 、导致索赔的因素及常见的索赔种类
1、导致索赔的因素
(1)施工合同缺陷。由于工程施工周期长、环节多、自然环 境及其他特殊因素影响，致使双方在签订施工合同时不能充分考 虑到各种因素对工程施工的影响，施工合同条款规定不严谨甚至出现矛盾，合同中的条款遗漏或错误等。在这种情况下，将导致施 工合同在履行中出现成本增加或工期延长等各种问题，从而引起 工程索赔。
(2)施工合同变更。业主或工程师发布指令对原合同中的有关内容进行变更，表现为设计变更、施工方法变更、工期的变更、 增加或者取消某些项目的变更等。承包商有权提出索赔。
(3)业主违约。表现为业主没有履行或者没有正确履行施工合同条款，工程施工管理疏忽，不按施工合同条款提供施工合同约 定的施工条件，不按施工合同条款交付资料、材料和设备，不按施工合同条款约定的期限和数额支付工程款和工程结算款等。
(4)不可抗力事件。在工程施工过程中会遇到各种不能预见的外界障碍，分为自然事件和社会事件。自然事件主要是指不利 的自然条件，如暴风、洪水、地震等。社会事件主要是指国家政策、 法法律的修改、物价变动、战争及暴乱等人为事件。目前中建二局 华东公司海外项目中造成索赔的因素就是因所在国政治政策的变 化，使雇主无法取得施工许可证，导致项目停工。
2、 常见的索赔种类
(1)工期索赔一般是指承包商在工程施工合同有缺陷的情况 下或业主对合同进行变更、违约或要求延长工期或因不可抗力事 件，向业主提出延长工期，推迟竣工日期，这样承包商就可以利用 工期索赔来完成工程施工，从而避免受到施工合同条款规定工期 的处罚。
(2)费用索赔一般是指承包商在工程施工合同有缺陷的情况 下或业主对合同进行变更、违约或要求延长工期或不可抗力事件， 向业主提出补偿经济损失。
三、 FIDIC 合同在国际工程索赔管理中可能出现的问题以及 索赔措施
1、国际工程索赔管理面临的问题
(1)索赔意识匮乏很长一段时间，中国企业以和为贵，对索 赔管理不够重视，无论面对业主索赔还是自身提出索赔，都认为 会与合作精神相悖，同时许多公司面临索赔时，他们担心索赔会 影响关系或影响后续合作，从而通常不提出索赔。只有会在业务 不佳或成本不可控的情况下才提出索赔，但此类索赔不太可能被 另一方承认。
(2)索赔程序不清楚在 FIDIC术语中，索赔的时间和空间要 求非常高。如上节所述，索赔是在遇到纠纷或者合同争议时提出 的，双方往往忽略掉了 FIDIC 文件中规定的索赔时间限制。因此， 如若要求索赔，必须在索赔时限内及时提出索赔主张。大多数国 内公司不熟悉FIDIC 索赔条款，不清楚程序、方法、时间限制和 索赔证据的收集。同时，大多公司只关注索赔主张本身，而忽略 了索赔过程中的证据收集，并及时提交最终索赔报告。因此，成 功的机会很小。
(3)索赔组织不合理许多公司没有将索赔组织的管理层置于 适当的位置，没有建立相应的索赔管理组织。大多数工程索赔管 理工作没有专职人员负责，项目临近结束时才建立一个所谓的索 赔团队，该团队暂时组织起来试图解决所有索赔或者结算问题。
从事索赔工作的人员的专业素质不够，或者合同管理人员在施工 现场没有工作经验，不了解施工现场，或者现场技术人员未接受 过专业合同管理培训，不能将合同条款与施工实际组使用。这样 的索赔管理机构效率低下，参与者的自主权很差，使得索赔达不 到预期目标。
2、索赔中采取的措施
(1)熟悉合同文件，严格管理合同。国际工程的基础是合同， 实施的依据是合同条件。因此，严格的合同管理是保证项目按照合同规定完成工程承包任务的重要手段。合同管理的重要工作之 一就是索赔管理，搞好索赔管理可以最大程度地保证承包商的利 益。随着工程的进行，引起索赔争端的客观原因会逐渐显现出来， 如雇主提供的地质条件符合合同执行前提的变化和施工过程中的 设计变量，等等，有些因素是不可避免的。因此，有必要加强索赔 管理，建立索赔争端解决机制，有效地解决正当的索赔要求。
(2)收集、研究所在国建筑领域的相关法律法规。承包商从 决定投标的时刻起，就应对招投标法律文件乃至合同条款进行深 入的法律研究，及时发现合同条款中的陷阱和漏洞，并应根据具体 情况制定相应的对策。引用工程所在国的相关法律法规来确认自 己的索赔权。因此，承包商必须熟悉工程所在地的有关法律规定 是非常必要的。
(3)索赔证据的收集整理。索赔不是一蹴而就的，索赔成功 的关键是在于收集和保存一切有充分的证据来证明发生的索赔不 是由承包商造成的，且该事件给承包商的正常施工带来了经济损 失或工期延长，据此向雇主索赔。索赔的事实和证据要具有真实性、 及时性、全面性、关联性和法律证明效力。而这些事实和证据都 来源于工程施工全过程之中。这就需要承包商各个部门共同协作 在项目实施的过程中每个管理人员始终要有证据意识，监理以及 工程师的签证、设计变更、工程现场的照片、雇主与承包商的会 议记录以及往来的邮件、隐蔽工程的记录等等文件资料都要进行
留存，使之真正成为成功索赔的依据。
(4)索赔必须严格遵守FIDIC合同条件约定的时间程序相关的索赔条款在 FIDIC合同中受到严格管制，工程双方需要严格遵守。而且，它根据合同条款要求程序以有序的方式进行。首先， 需要在规定的时限内提交索赔意向，如果监督工程师不接受申请， 则需要及时提供其他材料以继续索赔工作。在 FIDIC 合同条款中， 合同双方应在索赔过程中严格遵守与索赔相关的时间表。业主有 可能使用FIDIC条款向承包商提出反诉。为了保护自己的利益， 双方应该按照 FIDIC 规定正确组织合同履行，提高合同履行质量， 减少违约发生时间，避免发生索赔事件。
四、结语
随着“一带一路”战略的实施，越来越多的中国公司“走出 去”承揽或者投资工程项目，“走出去”的速度越来越快。FIDIC 合同的广泛使用极大地促进了中国公司熟悉国际项目的工程管理 以及参与国际竞争。在项目进行过程中索赔既是工程建设承发包 双方各自享有的正当权利，又是合理、合法的商务行为。承发包 是双方合作的方式，而不是对立，索赔的健康开张将有利于促进双 方严格履行合同，提高管理水平，维护市场正常秩序，有利于企业 和行业的健康发展
